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华力创通:广东信达律师事务所关于北京华力创通科技股份有限公司
发布日期:2021-09-15 08:12   来源:未知   阅读:

  根据信达与北京华力创通科技股份有限公司(以下简称“华力创通”)签订的《专

  股股票并在创业板上市的特聘专项法律顾问。信达律师对发行人已提供的与本次发行有

  的律师工作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)、《广东信达律师事务所关于北

  市的补充法律意见书(一)》(以下简称“《补充法律意见书(一)》”),对信达律

  师已经出具的《律师工作报告》《法律意见书》的相关内容进行修改、补充或进一步说

  信达律师已严格履行法定职责,对发行人的有关经营活动以及本次发行申请的合法

  性、真实性、准确性进行了补充核查验证,以确保《补充法律意见书(一)》不存在虚

  假记载、误导性陈述及重大遗漏。《补充法律意见书(一)》须与《法律意见书》《律

  师工作报告》一并使用,《法律意见书》《律师工作报告》中未被《补充法律意见书(一)》

  修改的内容仍然有效。信达律师在《法律意见书》《律师工作报告》中声明的事项以及

  次临时股东大会对本次发行的批准和授权仍在有效期内,该次股东大会通过的有关本次

  发行的议案继续有效。根据有关法律、法规、规范性文件的规定,发行人本次发行尚需

  经信达律师核查,截至本《补充法律意见书(一)》出具日,发行人仍是依法设立

  且有效存续的股份有限公司,不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定

  根据发行人的书面确认并经信达律师核查,截至本《补充法律意见书(一)》出具

  日,发行人仍符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》及《实施细则》等法律、法

  根据《发行预案(修订稿)》,本次发行每股的发行条件相同且发行价格相同,符

  根据《发行预案(修订稿)》及发行人书面确认,本次发行对象为不超过三十五名

  的特定对象,为符合中国证监会规定条件的法人、自然人或者其他合法投资组织,不存

  在向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过二百人的情形;发行人不存在

  采用广告、公开劝诱和变相公开方式发行股票的情形,符合《证券法》第九条的规定。

  (1)本次发行不存在不得向特定对象发行股票的下列情形,符合《注册管理办法》

  报告》并经信达律师核查,发行人不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正或者未经

  股东大会认可的情形,不存在《注册管理办法》第十一条第(一)项规定的情形。

  年财务报表的编制和披露在重大方面符合企业会计准则或者相关信息披露规则的规定;

  最近一年财务会计报告由致同出具无保留意见的审计报告,不存在《注册管理办法》第

  根据发行人的书面确认及发行人现任董事、监事、高级管人员提供的《无犯罪记录

  证明》,并经信达律师查询国家企业信用信息公示系统、中国裁判文书网、中华人民共

  和国最高人民法院全国法院被执行人信息查询系统、证券期货市场失信记录查询平台、

  深交所官方网站、中国证监会官方网站、信用中国网以及发行人在巨潮资讯网披露的相

  关信息,发行人现任董事、监事和高级管理人员最近三年未受到中国证监会行政处罚,

  最近一年未受到证券交易所公开谴责;发行人及其现任董事、监事和高级管理人员不存

  在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形,不

  根据发行人的书面确认,并经信达律师查询国家企业信用信息公示系统、中国裁判

  文书网、中华人民共和国最高人民法院全国法院被执行人信息查询系统、证券期货市场

  失信记录查询平台、深交所官方网站、中国证监会官方网站、信用中国网以及发行人在

  巨潮资讯网披露的相关信息,发行人的共同实际控制人高小离、王琦及熊运鸿最近三年

  不存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为,不存在《注册管理

  根据发行人的书面确认,并经信达律师查询国家企业信用信息公示系统、中国裁判

  文书网、中华人民共和国最高人民法院全国法院被执行人信息查询系统、证券期货市场

  失信记录查询平台、深交所官方网站、中国证监会官方网站、信用中国网以及发行人在

  巨潮资讯网披露的相关信息,发行人最近三年不存在严重损害投资者合法权益或者社会

  公共利益的重大违法行为,不存在《注册管理办法》第十一条第(六)项规定的情形。

  后将全部用于“北斗+5G融合终端基带芯片研发及产业化项目”(已取得四川省技术改造

  补充流动资金项目。本次募集资金使用符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等

  法律、行政法规规定;非为持有财务性投资,也未直接或者间接投资于以买卖有价证券

  次募集资金投资实施后不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大

  不利影响的同业竞争、显示公平的关联交易,或者严重影响发行人生产经营的独立性,

  过三十五名(含三十五名),为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公

  司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、合格境外机构投资者,以及符合中国

  证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。证券投资基金管理公司、证券公

  司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的,

  视为一个发行对象;信托投资公司作为发行对象的,只能以自有资金认购。最终发行对

  象由董事会根据股东大会的授权在经过深交所审核通过并获得中国证监会同意注册后,

  按照中国证监会相关规定及预案所规定的条件,根据竞价结果与本次发行的保荐机构

  (主承销商)协商确定。所有发行对象均以现金方式认购本次向特定对象发行的股票。

  (4)本次发行的定价方式、限售期符合《注册管理办法》第五十六条、第五十七

  行日期间发生除权、除息事项,将对前述发行价格作相应调整。最终发行价格将在本次

  发行经过深交所审核通过并获得中国证监会同意注册后,按照中国证监会、深交所的相

  关规定,根据竞价结果由公司董事会根据股东大会的授权与本次发行的保荐机构(主承

  销商)协商确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股、资本

  公积金转增股本等除权除息事项,本次发行底价将作相应调整。本次发行的定价方式符

  本次向特定对象发行完成后,发行对象所认购的股票自本次向特定对象发行结束之

  日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的,依其规定。限售

  期结束后,发行对象减持本次认购的向特定对象发行股票按中国证监会及深交所的有关

  规定执行。本次向特定对象发行结束后,本次发行的股票因公司送红股、资本公积金转

  增股本等原因增加的公司股份,亦应遵守上述限售期安排,符合《注册管理办法》第五

  根据本次发行方案,本次发行的股份自发行结束之日起六个月内不得转让,符合《实

  根据本次发行方案,本次向特定对象发行股票的发行对象不超过三十五名(含三十

  五名),为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、

  信托投资公司、财务公司、合格境外机构投资者,以及符合中国证监会规定的其他法人、

  自然人或其他合格的投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、

  人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的,视为一个发行对象;信托

  投资公司作为发行对象的,只能以自有资金认购。最终发行对象由董事会根据股东大会

  的授权在经过深交所审核通过并获得中国证监会同意注册后,按照中国证监会相关规定

  及预案所规定的条件,根据竞价结果与本次发行的保荐机构(主承销商)协商确定,符

  综上,信达律师认为,发行人本次发行仍符合《公司法》《证券法》《注册管理办

  法》及《实施细则》等有关法律、法规和规范性文件规定的上市公司向特定对象发行股

  经信达律师核查,截至本《补充法律意见书(一)》出具日,发行人仍然保持业务

  独立、资产独立完整、人员独立、机构独立、财务独立;具有独立完整的业务体系和直

  根据发行人的书面确认并经信达律师核查,截至本《补充法律意见书(一)》出具

  30日,除《律师工作报告》已披露的关联交易外,发行人新增如下为关联方提供担

  为参股公司申请银行授信业务提供担保暨关联交易的议案》,同意为华力方元向宁波银

  股公司申请银行授信业务提供担保暨关联交易的议案》,同意为参股公司华力方元申请

  基于上述,信达律师认为,报告期内发行人与关联方所发生的关联交易符合公允原

  经信达律师检索国家知识产权局商标局网站以及发行人提供的注册商标证书、书面

  经核查,信达律师认为,发行人合法取得并拥有上述注册商标,不存在产权纠纷和

  经信达律师检索中国及多国专利审查信息网站以及发行人提供的专利证书、书面确

  经核查,信达律师认为,发行人合法取得并拥有上述专利,不存在产权纠纷或潜在

  经核查,信达律师认为,发行人合法取得并拥有上述计算机软件著作权,不存在产

  根据发行人提供的文件资料,截至本《补充法律意见书(一)》出具日,除《律师

  工作报告》已披露的重大合同外,发行人及子公司新增如下正在履行的合同金额在

  2021年8月12日,明伟万盛与南京银行股份有限公司常州分行签订了《最高债权额

  科技有限公司签订了《“周转易”贷款补充协议》,协议约定《最高额借款(信用)合

  经信达律师核查并经发行人书面确认,截至本《补充法律意见书(一)》出具日,

  除《律师工作报告》已披露的增资扩股、减少注册资本的行为以外,发行人没有发生合

  并、分立、减少注册资本的行为,且不存在拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或

  经信达律师核查,截至本《补充法律意见书(一)》出具日,除《律师工作报告》

  经信达律师核查,截至《补充法律意见书(一)》出具日,除《律师工作报告》已

  披露的发行人股东大会、董事会、监事会召开情况以外,发行人新增股东大会、董事会、

  经核查,信达律师认为,发行人上述新增股东大会、董事会、监事会的召开、决议

  经信达律师核查,截至本《补充法律意见书(一)》出具日,发行人的董事、监事、

  经信达律师核查,截至本《补充法律意见书(一)》出具日,除《律师工作报告》

  经信达律师核查,截至本《补充法律意见书(一)》出具日,发行人新增如下行政

  水口未按照污水排入排水管网许可证的要求排放污水(污水水质超标),北京市海淀区

  根据《城镇排水与污水处理条例》第五十条第二款规定,“违反本条例规定,排水

  户不按照污水排入排水管网许可证的要求排放污水的,由城镇排水主管部门责令停止违

  法定幅度范围内较轻的处罚,不属于“造成严重后果”的情形,且根据相关《行政处罚

  规行为积极进行整改,并按期缴纳罚款,未造成严重后果,不属于重大行政处罚。

  综上,信达律师认为,发行人上述处罚不属于重大行政处罚;除上述及《律师工作

  报告》已披露的行政处罚以外,发行人及其子公司不存在因违反环境保护、工商管理、

  劳动、社会保险、住房公积金等方面的法律、法规和规范性文件而被处罚的情况。

  根据发行人的书面确认并经信达律师核查,截至本《补充法律意见书(一)》出具

  经核查,截至本《补充法律意见书(一)》出具日,发行人及境内子公司不存在尚

  经核查,截至本《补充法律意见书(一)》出具日,发行人董事长和总经理不存在港京图库现场开奖